En el registro de la información base de la especificación de piquete ilegal auto de crédito privado-519697

En el registro de la información: base de la especificación de piquetes ilegales de crédito privado – sina – de la Asociación China de la industria el 5 de febrero, el Fondo emitió un "aviso" de la gestión de fondos de capital privado en más regular que el registro de varios asuntos, claramente la necesidad de fondos de capital privado para la producción de la empresa de registro de conformidad con requisitos de información nueva, el certificado de registro de gestión de fondos de capital privado, mientras que en papel la Asociación de la industria de China después de la concesión de fondos, fondos privados de gestión de registro electrónico de documentos que ya no como con los negocios.Además el anuncio de que la obligación de reforzar la gestión de los fondos de capital privado para el registro oportuno de fondos de capital privado, los fondos de capital privado para presentar informes financieros a través de la auditoría anual, y los detalles de la emisión del Fondo de capital privado de los productos para necesidades específicas.Un anuncio que decía: de conformidad con la Ley de valores de inversión, "medidas provisionales de supervisión de la gestión de los fondos de inversión de capital privado y la Oficina Central de los requisitos de notificación correspondiente, la Asociación China de la industria de los fondos de inversión de valores (en lo sucesivo la Asociación China de la industria de fondos) desde el 2 de julio de 2014, fecha oficial de registro de recaudación de fondos privados para la gestión de fondos de capital privado, para el registro y el trabajo autonomía de gestión.En dos años, el sistema de registro de los fondos de capital privado se reconoce la profesión y de la sociedad, la industria de fondos de capital privado, el rápido desarrollo de la formación inicial de la divulgación de información en el núcleo, la honestidad como base del sistema de autorregulación.Desde hace un tiempo, el problema de la existencia de fondos del sector privado de atención de todos los sectores de la sociedad y de las instituciones de supervisión.La gestión de los fondos de capital privado que numerosos, malo, malo, algunas instituciones de registro de información auto – abuso ilegal de algunas instituciones de crédito, el cumplimiento y la presentación de información, la sensibilización de algunas instituciones incluso participar en la oferta pública, el abuso de información privilegiada, las actividades ilegales de fondos ilegales en nombre de ilegal de fondos de capital privado.A partir de los dos años de práctica y trabajo de las personas registradas para gestionar los fondos de capital privado, para la protección de los inversores legítimos, a la gestión de los fondos de capital privado que cumplan de buena fe la obligación de prudencia y diligencia, administrador de fondos de capital privado, promover el sano desarrollo de las Normas de la industria, es un paso en la normalización de las cuestiones relacionadas con la gestión de fondos de capital privado son los siguientes: un anuncio de registro sobre la supresión de la gestión de los fondos de capital privado, que el certificado de inscripción de registro de fondos de capital privado como mecanismo de intercambio de información se ha terminado, con el fin de mejorar la supervisión de los fondos de capital privado en el sector social, la realización de la gestión eficaz y dinámico en la gestión de fondos de capital privado registro de oro, a partir de la publicación de este anuncio, la Asociación China de la industria de fondos de capital privado ya no un fondo de gestión de registro certificado electrónico.El certificado de registro de gestión de fondos de capital privado que la Asociación de la industria de papel de China, previamente la concesión de fondos de capital privado y fondos de gestión de registro electrónico de documentos que ya no como con los negocios.De acuerdo con la forma de registro y supervisión de la gestión de los fondos de forma "provisional del Fondo de inversión de capital privado y la gestión de los fondos de inversión de capital privado (ensayo)" las disposiciones de la Asociación China para la Fundación a través de la situación de forma básica de gestión de fondos de capital privado que público el sitio web oficial de la asociación, por la gestión de un fondo de fondos de capital privado que la finalización de los procedimientos de registro.La gestión de los fondos de capital privado que el registro de la nueva situación, la Plataforma de gestión de publicidad para que el Fondo "de la Web de la Asociación de fondos de capital privado (de China)" la situación en tiempo real de la gestión de fondos de capital privado registro "público y privado por la app Móvil para el cliente".El público y los inversores a través de estos dos canales oficiales de consulta de información.En segundo lugar, los requisitos de presentación de información sobre el fortalecimiento de la gestión de fondos de capital privado (a) de conformidad con la Ley de fondos de capital privado para el oportuno registro para lograr la supervisión eficaz de la gestión de fondos de capital privado en la gestión de fondos de capital privado, a la que ha registrado la presentación oportuna de conformidad con la ley, producto de la Asociación de la industria de fondos de capital privado, los fondos de gestión de fondos de capital privado para el oportuno registro privado de conformidad con la ley el Fondo propone los siguientes requisitos: 1, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de los Fondos de capital privado que el nuevo registro en el caso de los trámites de registro de productos dentro de 6 meses el primer fondo privado todavía no conste en acta, la Asociación de la industria de fondos de China a la cancelación de registro de gestión de fondos de capital privado.2, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que se han registrado un total de 12 meses en el caso de los productos de su Fondo de capital privado y no en 2016 para el 1 de mayo para el registro de los productos no los fondos de capital privado, la Asociación de La industria de fondos de China a la cancelación de registro de gestión de fondos de capital privado.3, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de los fondos de capital privado que se han registrado quejas de 12 meses en el caso de los productos de primera y no de fondo de capital privado, en el 2016 el 1 de agosto todavía no conste en acta de la Asociación China de productos de la industria de fondos de capital privado, los fondos que se registro la cancelación del Fondo de gestión privada.La gestión de los fondos de capital privado fue la cancelación de la inscripción por cierto si las necesidades de las empresas, de conformidad con los requisitos para solicitar el registro de gestión de fondos de capital privado.En una organización cumple con los requisitos de la Asociación de la industria de China, el Fondo para las modalidades de gestión de fondos de capital privado de la publicidad en el sitio web oficial de la solicitud una vez más a las instituciones, para la finalización de los procedimientos de registro.(II) la gestión de los fondos de capital privado deben cumplir oportunamente las obligaciones de presentación de información de conformidad con las medidas para el registro y la supervisión de la gestión de los fondos de forma "provisional del Fondo de inversión de capital privado y la gestión de los fondos de inversión de capital privado (ensayo)" las Disposiciones de gestión de fondos de capital privado, que será a través del sistema de registro de registro trimestral de cumplimiento oportuno de fondos de capital privado de fondos de fondos de capital privado la gestión de su gestión, la obligación de presentar información de actualización anual y puntos importantes en la presentación de la información.1, a partir de la publicación de este anuncio, de acuerdo con la forma de registro y gestión de los fondos de inversión de capital privado de fondos de personas (ensayo) "disposiciones pertinentes y la Asociación China de fondo de gestión de fondos de capital privado, se han registrado incumpla sus actualizaciones trimestrales, anuales y presentar información sobre cuestiones importantes obligaciones en la gestión de los fondos de capital privado, que terminar antes de la solicitud de la correspondiente rectificación, de la Asociación China de fondo será la presentación de la solicitud de fondos de capital privado suspender la aceptación de los productos de la institución.2, gestión de fondos privados que incumpla sus obligaciones de presentar información de actualización trimestral, anual y acumulado dos cuestiones importantes, de la Asociación China de la industria de fondos de su inclusión en la lista de las anomalías, y a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.3, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que se ha registrado por violación de la Ordenanza Provisional de las disposiciones relacionadas con la publicidad de la información de la empresa, de ser incluido en el sistema de información de crédito a las empresas de publicidad de las empresas en la lista pública de violaciones graves de la Ley de gestión de fondos de capital privado, que requiere la correspondiente rectificación antes de terminar, la Asociación China para la presentación de la solicitud de suspensión de la aceptación el producto de fondo de capital privado de la institución.Al mismo tiempo, la industria de fondos de la Asociación China de su inclusión en la lista de organismos y anomalías, a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.Registro de entidades de gestión de los fondos de capital privado que se incluyó en el sistema de información de nuevas solicitudes de crédito a las empresas de publicidad de las empresas de la lista pública de violaciones graves de la ley, la Asociación de la industria de fondos de China no se registro.(3) la gestión de los fondos de capital privado que se presenten a tiempo los informes anuales de auditoría financiera a través del Fondo de conformidad con la forma de registro y gestión de los fondos de inversión de capital humano (ensayo) en virtud de las disposiciones del artículo 21, que será a finales de la gestión de los Fondos de capital privado antes de cada período anual de cuatro fondos de capital privado, a través de un sistema de inscripción de registro de sociedades de auditoría financiera para llenar el informe anual de contabilidad.1, a partir de la publicación de este anuncio, la gestión de fondos de capital privado que ha registrado el incumplimiento de los requisitos de presentación de informes anuales de auditoría financiera a través de la gestión de los fondos de capital privado, en terminar la correspondiente rectificación exige que, antes de la suspensión de la Asociación China de fondo ha aceptado la presentación de los productos de la institución para solicitar fondos de capital privado.Al mismo tiempo, la industria de fondos de la Asociación China de su inclusión en la lista de organismos y anomalías, a través de la Plataforma de gestión de fondos de capital privado que la publicidad (publicidad exterior).Una vez que la gestión de los fondos de capital privado que como agencia de anomalías de publicidad, incluso después de la rectificación, de al menos 6 meses después de la publicación para restaurar el Estado normal de las instituciones.2, registro de entidades de gestión de fondos de capital privado que la creación de nuevas solicitudes para un año completo sin el informe de auditoría anual presentada por la Asociación de la industria financiera, fondos de China no se registro.En tercer lugar, los requisitos sobre la presentación de libros de la opinión jurídica a partir de la publicación de este anuncio, la nueva solicitud de registro de gestión de fondos de capital privado, la gestión de fondos de capital privado que se han registrado algunos asuntos importantes cambios a través de los fondos de capital privado, la necesidad de presentar el libro de registro del sistema de asesoramiento jurídico de un bufete de Abogados de China.Libro de registro de la opinión jurídica sobre la solicitud de registro de la solicitud de materiales de las instituciones, empresas y profesionales de la gestión, la estructura de capital, el control real de las circunstancias, de asociación y de las sucursales, la infraestructura y las condiciones de operación, la externalización de la gestión de riesgos del sistema, el sistema de control interno y el cumplimiento de la legislación y de las observaciones y conclusiones de una situación de cualificación, etc. los ejecutivos.Libro de registro de personas jurídicas de la gestión de los fondos de capital privado sobre aplicación de casos concretos son los siguientes: (a) desde la fecha de la publicación de este anuncio, el registro de entidades de gestión de fondos de capital privado que nuevas solicitudes de registro a través de los fondos de capital privado, para la Gestión de fondos de capital privado que el sistema de presentación de libro de registro para solicitar la opinión jurídica como material esencial.Para la publicación de este anuncio recientemente ha presentado una solicitud en la gestión de fondos de capital privado pero que no han concluido la solicitud de registro deberá presentar el registro de las personas, la gestión de los fondos de inversión privada en dictámenes de conformidad con los requisitos mencionados anteriormente.(II) la gestión de los fondos de capital privado y no en el caso de los productos registrados en el Fondo de capital privado, deberán solicitar la inscripción de fondos de capital privado antes de que el producto por primera vez, de conformidad con los requisitos mencionados anteriormente complementar el registro de gestión de fondos de capital privado que dictámenes jurídicos ".(3) la gestión de los fondos de capital privado y fondos para el registro de los productos registrados en la Asociación de la industria de fondos de capital privado a China, según la situación específica de su registro para la gestión del Fondo de capital privado de suplementos del dictamen jurídico.(IV) la gestión de los fondos de capital privado que ha registrado la solicitud de cambio de accionistas mayoritarios, el cambio real de controladores y otros asuntos importantes cambios importantes respecto a la Asociación de la industria de representante legal el socio o el Fondo de la prudencia que debe presentar la gestión de fondos de capital privado que cambio de opinión jurídica sobre cuestiones importantes para el libro ".El registro de gestores de fondos de capital privado opiniones jurídicas de las directrices, que figura en el anexo.4, relativa a los requisitos de fondo sobre la cualificación profesional de los ejecutivos de gestión de fondos de capital privado de personas dedicadas a la actividad de los fondos de inversión de capital privado de los gestores de fondos de capital privado, sus ejecutivos (incluyendo el representante legal el socio (delegado), Director General, Director General Adjunto, el viento el cumplimiento responsable de control) se debe obtener de la industria derecho de fondo.En la gestión de los fondos de capital privado de todo tipo de Negocios de valores de inversión de capital privado no, al menos, dos altos ejecutivos de personal deberá obtener la cualificación de fondo, su representante legal el socio (delegado), el viento Control de cumplimiento responsable deberá obtener la cualificación de fondo.El viento el cumplimiento de todo tipo de control de gestión de fondos de capital privado de la persona responsable no podrá realizar operaciones de inversión.Los ejecutivos de gestión de fondos de capital privado personal que cumple las siguientes condiciones, uno puede obtener la cualificación de fondo: a) el examen de cualificación del Fondo.Los sujetos con sujetos a un examen de cualificación del "Fondo de leyes, reglamentos, normas de ética profesional y de Negocios y dos de los fondos de inversión" basada en el conocimiento ".Según la notificación de la Asociación China de la industria de fondos relacionados con las cuestiones de fondo sobre el examen de cualificación "(112 Foundation palabras [en 2015]), con la acreditación de los logros relacionados con el examen de las circunstancias, puede considerarse como el examen de cualificación del Fondo.(2) de los últimos tres años la inversión en negocios relacionados con la gestión y el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad.En estos casos se refiere principalmente a los tres últimos años en el negocio de gestión de activos, además de los más de 1.000 millones de dólares de activos de gestión anual de la escala.(III) han aprobado el examen de calificación de valores, el examen, el examen de cualificación de los futuros profesionales de los bancos y el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad; o por condiciones de examen de CPA, examen de cualificación jurídica profesional, evaluación de los activos financieros relacionados con el examen de cualificación profesional de los profesores, calificado y el cumplimiento de las condiciones de elegibilidad.(4) la Asociación de la industria de fondos para la Comisión de reconocimiento de China que en otras circunstancias.Mediante dicho artículo (2) y (3) el personal de gestión de fondos de capital privado que los ejecutivos que en caso de obtener la cualificación del Fondo, y también a un examen de fondo de la calificación de un examen del Fondo de la reglamentación de la ley, la moral y las normas operacionales del profesional, se Considera que para obtener la cualificación de fondo.El personal de gestión de fondos de capital privado de los ejecutivos que han obtenido la calificación de fondos, de conformidad con los procedimientos para el registro y la gestión de los fondos de inversión de capital privado de fondos de personas (ensayo) "y la" notificación "de los requisitos relacionados con las cuestiones de fondo sobre el examen de cualificación, formación de seguimiento anual por completar las 15 horas para mantener la calificación en sus fondos.La gestión de los fondos de capital privado que se ha registrado de conformidad con estas disposiciones, los ejecutivos de la autoexploración para obtener la cualificación de personal relacionados con el Fondo, y al 31 de diciembre del 2016 a través de fondos de capital privado al sistema de registro de personal cualificado de los asuntos importantes para completar la solicitud de Modificación, rectificación.La expiración del plazo de rectificación, la Asociación de la industria de fondos de China a suspender la aceptación de la presentación de la solicitud de fondos de la Agencia de productos de capital privado y otras cuestiones importantes para un cambio.La Asociación de la industria de fondos de China continuará en la Plataforma de gestión de fondos de capital privado (Publicidad) de las personas relacionadas con las cualificaciones profesionales de publicidad exterior con fondos de la Agencia de los ejecutivos.La Asociación de la industria de los fondos de China ha emitido las disposiciones pertinentes y la interpretación y la incoherencia de este boletín para el anuncio.La presente convocatoria.6 de febrero de año 1º de la Asociación China de fondo 5 Anexo: el libro de registro de personas jurídicas de las directrices sobre gestión de fondos de capital privado a la solicitud de la Asociación de instituciones de valores de inversión de China (en lo sucesivo de la Asociación China de fondo de gestión de fondos de capital privado) El solicitante de registro, de conformidad con la ley, el reglamento de ley de la República Popular China para contratar abogados, abogados de China de conformidad con la presente Guía de registro de observaciones por el libro de personas jurídicas, la gestión de los fondos de capital privado (denominado en lo sucesivo "el libro de la ley).La Asociación China de fondo en la gestión de fondos de capital privado que figuren en el registro de información en el libro la opinión jurídica emitida por la "manipulación de la información nombre de abogados y bufetes de abogados.De conformidad con las directrices, el bufete de abogados y abogados, la persona deberá cumplir con la debida diligencia, de acuerdo con las leyes y reglamentos, la Ley de valores de los bufetes de abogados en gestión de operaciones "," normas legales de negocios un bufete de valores (ensayo) "Disposiciones relacionadas con la coordinación y El Fondo de la industria china, en la base de la debida diligencia en el contenido observaciones Ley de directrices claras y producir documentos de trabajo y mantener, de manera independiente, objetiva, imparcial y emitirá un dictamen que la Ley del libro, el libro de la Ley No existe opiniones falsas, engañosas y una grave omisión.Segundo libro de la ley, el dictamen se realizará por dos abogados, bufete de Abogados de la firma, con el sello y firma de la fecha.Se utiliza para el registro de gestores de fondos de capital privado la firma del dictamen jurídico sobre los gestores de fondos de capital privado debe ser la fecha de presentación de los gestores de fondos de capital privado antes de la fecha de la solicitud de registro en el plazo de un mes.Después de la presentación de libro "la opinión jurídica, gestión de fondos de capital privado de capital privado que no modificarán su presentación de solicitud de registro de materiales; si es necesario complementar o corregir a través de la industria, de acuerdo con la Asociación China de fondo, por la Antigua Agencia bufete de abogados y abogados de expedirse sobre el libro" la legislación complementaria.Tres, la conclusión del libro debería aclarar la opinión jurídica no podrá utilizar "cumple las condiciones" vaguedad.En cumplimiento de la ley y a las disposiciones sobre cuestiones de la industria de China, la Asociación de fondos de China o la diligencia no puede determinar con precisión las cuestiones sobre su naturaleza jurídica o su legitimidad, bufetes de abogados y los abogados deben expresar sus reservas, así como las correspondientes por la razón.Cuatro, la manipulación de abogados y bufetes de abogados, a base de debida diligencia, los siguientes contenidos por emitir una opinión jurídica, y en la solicitud de registro de gestión de fondos de capital privado si cumple los requisitos relacionados con la opinión de la Asociación China de fondo la conclusión general.No existen los siguientes asuntos, también deberá indicar expresamente.El dictamen de la conclusión si la referencia o el uso de otros intermediarios deben ser independientes para verificar su autenticidad.A) la solicitud si la autoridad legalmente establecida en China y la validez de la existencia.(II) Si la solicitud de registro de documentos y el alcance de la operación de las instituciones de conformidad con las disposiciones de los reglamentos pertinentes de la legislación nacional.En nombre de la organización solicitante y el alcance de la operación si contiene "gestión de fondos", "gestión de inversiones", "gestión de activos", "la inversión de capital", "Venture Capital", etc., y que la gestión de los fondos de capital privado en las empresas atributo estrechamente relacionados; y La gestión de fondos de capital privado si contiene nombres de personas "relacionadas con la privada".(III) Si el solicitante de conformidad con el reglamento provisional para la administración de los fondos de inversión privada en el artículo 22 del principio de especialización de la solicitud y de que el negocio de gestión de fondos de capital privado si las organizaciones; en el ámbito de actividad de la empresa industrial y comercial de la organización solicitante o real de la gestión de negocios, la existencia de conflictos si corre con los fondos de inversión privada de negocios, si el negocio el comprador corre con la gestión de las inversiones "," existe un conflicto de negocios, si corre a otras empresas no financieras.(IV) la situación de la estructura de capital de los accionistas de la organización solicitante.La solicitud de los accionistas, fuera de la Organización tiene una participación, directa o indirecta, o de acciones si hay penetración, sírvase indicar si los accionistas extranjeros después de que cumple con los requisitos legales y reglamentos vigentes de la Asociación China de la industria de fondos.(V) Si el solicitante tiene el control real; si es así, por favor de identidad o de información de registro y control de los controladores, el control real de la relación con el solicitante, y que el verdadero responsable de que desempeña un papel dominante de la institución.(6) la existencia de una organización (empresa, filial financiera de más de 5% de las acciones de otras empresas y más de un 20% de participación), ramas y otras partes asociadas (por un accionista de control con el control real de las empresas financieras, instituciones de gestión de los activos o de las organizaciones de servicio.Si es así, por favor y sus filiales y afiliados inscritos en la gestión de fondos de capital privado.(VII) el solicitante si es personal, de conformidad con las disposiciones de la gestión privada en negocios de fondos necesarios para las operaciones básicas de negocios locales, las instalaciones y las condiciones de las empresas de capital de oro.(8) el solicitante si se ha establecido un sistema de gestión de riesgos y control interno.Si ya el negocio de gestión de fondos de capital privado según el tipo de su intención de aplicar el sistema de la adaptación, incluida la (dependiendo de que tipo de servicio específico) el sistema de control de Operaciones de riesgo, sistema de información, sistema de registro de las transacciones dentro de la institución, la prevención de abuso de información privilegiada, el sistema de transacciones de inversión y el riesgo de conflicto de intereses a los inversores cualificados, revela el sistema QFII el proceso de auditoría interna y los sistemas relacionados con la promoción y la recaudación de fondos y los fondos de capital privado y las normas pertinentes del sistema (aplicación de fondos de Operaciones de inversión en El sistema de valores privados), los empleados de comercio justo de cupones de compra y venta de un sistema de presentación de informes de gestión del sistema de apoyo.(9) el solicitante y la externalización de servicios de otras instituciones firmaron un acuerdo de fondo, y sobre su situación de acuerdo de externalización de servicios, existen riesgos potenciales.(10) Si la solicitud de los órganos ejecutivos de las cualificaciones de los ejecutivos del Fondo, la creación de puestos de trabajo si cumplen los requisitos de la industria de la Asociación China de fondo.Los ejecutivos como representante legal el socio delega, Director General y Director General Adjunto (si los hay) y el viento Control de cumplimiento responsable.(11) el solicitante es objeto de sanciones penales, sanciones administrativas o de supervisión del sector financiero por la adopción de medidas de supervisión administrativa de la Asociación de la industria; si las sanciones disciplinarias para los ejecutivos de las instituciones y de su personal; si en la base de datos del mercado de capitales en la integridad de los mensajes negativos; si fue incluido en la lista de personas infieles ejecutado; si fue incluido en la lista de los sistemas de información el crédito empresarial a escala nacional o la lista de anomalías graves violaciones de la ley; si en el "en el crédito de China", el sitio Web existe mal historial de crédito.(12) las solicitudes de los últimos tres años la demanda o arbitraje.Xiii) la solicitud de registro de la solicitud de materiales por la institución a la Asociación China de fondo es verdadera, exacta y completa.(14) la práctica de las empresas de abogados y abogados que otros asuntos la necesidad de explicar.La gestión de los fondos de capital privado, cinco personas se han registrado para solicitar el cambio de accionistas mayoritarios, el cambio real de controladores y otros asuntos importantes cambios importantes respecto a la Asociación de la industria de representante legal el socio o fondo de China considera prudente, a la Asociación de China para el sector de la gestión de fondos de capital privado al Fondo de cuestiones importantes cambios en la opinión jurídica especial de libros "por cuestiones relacionadas con cambios importantes respecto a la gestión de fondos de capital privado que la opinión de la conclusión.Requisitos requisitos relacionados con la gestión de fondos de capital privado que asuntos importantes cambios en la opinión jurídica del libro especial de ver el libro "la opinión jurídica.En la unidad Sina debate.]

中基协:规范私募登记信息 纠察非法自我增信   新浪财经讯 2月5日,中国基金业协会发布了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,明确要求私募基金需按照新的要求登记公司产品信息,同时中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。   此外公告强化了私募基金管理人及时备案私募基金的义务,要求私募基金按时提交经审计的年度财务报告,并对私募基金产品发行等细节做出具体要求。   公告原文如下:   根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)自2014年2月7日起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。两年来,私募基金登记备案制度得到行业和社会的广泛认同,私募基金行业发展迅速,初步形成了以信息披露为核心,诚实信用为基础的自律监管体制。   一段时间以来,私募基金行业存在的问题倍受社会各界和监管机构关注。私募基金管理人数量众多、鱼龙混杂、良莠不齐,一些机构滥用登记备案信息非法自我增信,一些机构合规运作和信息报告意识淡薄,一些机构甚至从事公开募集、内幕交易、以私募基金为名的非法集资等违法违规活动。   从上述问题和两年来私募基金管理人登记的工作实践出发,为切实保护投资者合法权益,督促私募基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务,促进私募基金行业规范健康发展,现就进一步规范私募基金管理人登记相关事项公告如下:   一、关于取消私募基金管理人登记证明   鉴于私募基金登记备案信息共享机制已基本建成,为加强对私募基金行业的社会监督,实现对私募基金管理人登记的有效、动态管理,自本公告发布之日起,中国基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明。中国基金业协会此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。   根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。   私募基金管理人登记备案最新情况,以中国基金业协会网站“私募基金管理人公示平台()”和“私募汇”手机APP客户端公示的私募基金管理人登记的实时基本情况为准。社会公众和投资者可通过上述两个官方渠道查询相关信息。   二、关于加强信息报送的相关要求   (一)私募基金管理人应当依法及时备案私募基金   为实现对私募基金管理人的有效监管,督促已登记的私募基金管理人依法展业,及时备案私募基金产品,中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求:   1、自本公告发布之日起,新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   2、自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   3、自本公告发布之日起,已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年8月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。   被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为该申请机构再次办结登记手续。   (二)私募基金管理人应当及时履行信息报送义务   按照《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。   1、自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。   2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   3、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记。   (三)私募基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告   根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第21条规定,私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。   1、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台()对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。   2、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。   三、关于提交法律意见书的相关要求   自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。   私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下:   (一)自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。   (二)已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。   (三)已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。   (四)已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。   《私募基金管理人登记法律意见书指引》,详见附件。   四、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求   从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。   私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:   (一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号),符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。   (二)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。   (三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。   (四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。   拟通过上述第(二)、(三)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。   已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。   已登记的私募基金管理人应当按照上述规定,自查相关高管人员取得基金从业资格情况,并于2016年12月31日前通过私募基金登记备案系统提交高管人员资格重大事项变更申请,以完成整改。逾期仍未整改的,中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请。中国基金业协会将持续在私募基金管理人公示平台()对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情况。   中国基金业协会已发布的有关规定和解释与本公告不一致的,以本公告为准。   特此公告。   中国基金业协会   二〇一六年二月五日   附件:《私募基金管理人登记法律意见书指引》   申请机构向中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)申请私募基金管理人登记,应当根据《中华人民共和国律师法》等相关法律法规,聘请中国律师事务所依照本指引出具《私募基金管理人登记法律意见书》(以下简称《法律意见书》)。中国基金业协会将在私募基金管理人登记公示信息中列明出具《法律意见书》的经办执业律师信息及律师事务所名称。   一、按照本指引,经办执业律师及律师事务所应当勤勉尽责,根据相关法律法规、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》及中国基金业协会的相关规定,在尽职调查的基础上对本指引规定的内容发表明确的法律意见,制作工作底稿并留存,独立、客观、公正地出具《法律意见书》,保证《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。   二、《法律意见书》应当由两名执业律师签名,加盖律师事务所印章,并签署日期。用于私募基金管理人登记的《法律意见书》的签署日期应在私募基金管理人提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内。《法律意见书》报送后,私募基金管理人不得修改其提交的私募登记申请材料;若确需补充或更正,经中国基金业协会同意,应由原经办执业律师及律师事务所另行出具《补充法律意见书》。   三、《法律意见书》的结论应当明晰,不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项,或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师事务所及经办律师应发表保留意见,并说明相应的理由。   四、经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上,就下述内容逐项发表法律意见,并就对私募基金管理人登记申请是否符合中国基金业协会的相关要求发表整体结论性意见。不存在下列事项的,也应明确说明。若引用或使用其他中介机构结论性意见的应当独立对其真实性进行核查。   (一)申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。   (二)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。   (三)申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。   (四)申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东,若有,请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。   (五)申请机构是否具有实际控制人;若有,请说明实际控制人的身份或工商注册信息,以及实际控制人与申请机构的控制关系,并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。   (六)申请机构是否存在子公司(持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业)、分支机构和其他关联方(受同一控股股东 实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。若有,请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。   (七)申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。   (八)申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度,包括(视具体业务类型而定)运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及(适用于私募证券投资基金业务)的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。   (九)申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议,并说明其外包服务协议情况,是否存在潜在风险。   (十)申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理(如有)和合规\风控负责人等。   (十一)申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施;申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分;是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息;是否被列入失信被执行人名单;是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录;是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。   (十二)申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。   (十三)申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。   (十四)经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。   五、已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项,需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》,对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意见书》的相关要求。 进入【新浪财经股吧】讨论相关的主题文章:

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